Un artículo que resuelve las políticas regulatorias de moneda virtual de Hong Kong

En mayo de 2021, la Oficina de Servicios Financieros y del Tesoro de Hong Kong emitió una conclusión de consulta (en adelante, la "Conclusión de la consulta") sobre la "Consulta pública sobre propuestas legislativas para que Hong Kong fortalezca las regulaciones contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo" . El contenido principal de la conclusión de la consulta se puede resumir en que Hong Kong tiene la intención de establecer un sistema de licencias para proveedores de servicios de activos virtuales, estipulando que cualquier persona que tenga la intención de participar en negocios de comercio de activos virtuales en Hong Kong debe solicitar una licencia de Securities and Futures. (SFC) y cumplir con los requisitos de idoneidad, y el titular de la licencia debe cumplir con las Regulaciones contra el lavado de dinero y contra el financiamiento del terrorismo y otros requisitos normativos destinados a proteger a los inversores bajo las Regulaciones contra el lavado de dinero y contra el terrorismo de Hong Kong. Ordenanza de Financiamiento del Terrorismo. La conclusión de la consulta indicó que el requisito de Hong Kong de incorporar servicios de activos virtuales en la regulación de licencias indica que la base legal para los servicios de activos virtuales se puede realizar en Hong Kong. Como uno de los tres principales centros financieros internacionales, el papel rector y ejemplar de Hong Kong en las transacciones de moneda virtual es evidente. La conclusión de esta consulta también muestra que Hong Kong está impulsando los servicios de activos virtuales hacia una era de supervisión integral. De hecho, Hong Kong ha estado tratando de explorar la supervisión de los activos virtuales. Mirando las discusiones de Hong Kong sobre los activos virtuales a lo largo de los años, no es difícil ver que, como centro financiero, la Región Administrativa Especial de Hong Kong es abierta y compatible. . El 5 de septiembre de 2017, la Comisión de Valores y Futuros de Hong Kong (en adelante, la "Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong" o "SFC") emitió la "Declaración sobre las ofertas iniciales de monedas", que decía: Fly to Earn Drone plataforma Spexi completa $ 5,5 millones en financiamiento inicial: el 5 de octubre, la empresa canadiense de drones Spexi Geospatial recibió $ 5,5 millones en financiamiento inicial para promover la primera plataforma de imágenes de drones Fly to Earn impulsada por la tecnología blockchain del mundo. Según la compañía, cada una de las misiones del piloto ayudará a crear una imagen de capa base de ultra alta resolución de la Tierra. Los pilotos de drones que recopilen datos para Spexigon serán recompensados ​​con tokens criptográficos o dólares. (Dronedj) [2022/10/5 18:40:07] Los términos y características de algunas ICO pueden llevar a que los tokens digitales que venden puedan caer bajo la definición de "valores" en la Ordenanza de Valores y Futuros, y están sujetos a Las leyes de valores de Hong Kong, la regulación y la prestación de servicios comerciales o la prestación de asesoramiento sobre dichos tokens digitales, o la gestión o promoción de fondos que invierten en tokens digitales pueden constituir "actividades reguladas". Una persona u organización dedicada a "actividades reguladas", esté o no ubicada en Hong Kong, debe tener una licencia o estar registrada en la SFC siempre que sus actividades comerciales estén dirigidas al público de Hong Kong. Inmediatamente después de la publicación de la declaración, la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong tomó medidas regulatorias contra varios intercambios de criptomonedas y algunos emisores de ICO, y envió cartas a siete intercambios de criptomonedas ubicados o conectados a Hong Kong, advirtiéndoles que no deberían comprar. y vender criptomonedas que son "valores" sin licencia. CFO de Compute North: La disputa con Generate Capital condujo a una ruptura en la cadena de capital: el 24 de septiembre, el director financiero de Compute North, Harold Coulby, emitió un comunicado en el que decía que Generate Capital había otorgado a Compute North un préstamo de 300 millones de dólares estadounidenses en febrero de este año. año, y luego July usó los términos del contrato para controlar todos los aspectos del negocio de Compute North, y todavía tiene $100 millones en préstamos pendientes hasta la fecha. Harold Coulby dijo que aunque Compute North está obteniendo fondos a través de la venta de activos y otras opciones de financiación, es posible que no sea posible completar el plazo para la reorganización extrajudicial. Las mociones para presentar una lista de acreedores y el funcionamiento del sistema de administración de efectivo de la compañía se discutirán más a fondo en una audiencia el 26 de septiembre a las 4 p.m. Se programaron audiencias adicionales para el 11 de octubre a las 9 a. m. y el 24 de octubre a la 1:30 p. m. en un juzgado de Houston. Según informes anteriores, la empresa minera Bitcoin Compute North se acogió al Capítulo 11 de la protección por bancarrota y recaudó 385 millones de dólares en febrero de este año. Además, NBTC demandó a Compute North por no devolver un depósito de 1,4 millones de dólares. (The Block) [2022/9/24 7:18:15] El 11 de diciembre de 2017, la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong emitió la "Circular para corporaciones autorizadas e instituciones registradas sobre contratos de futuros de Bitcoin y "productos de inversión" relacionados con criptomonedas (en lo sucesivo, la "Circular"), la circular establecía que el Tribunal de Distrito de Hailar aceptó el primer caso de la ciudad de uso de blockchain para almacenar certificados: Golden Finance informó que el Tribunal de Distrito de Hailaer aceptó el primer caso de la ciudad de uso de blockchain para almacenar certificados caso. El caso involucró una disputa sobre un contrato de préstamo financiero. El demandado, Ha, tomó un préstamo de cierto banco y firmó un contrato de préstamo electrónico. Durante la ejecución del contrato de préstamo, Ha no pudo pagar el préstamo a tiempo. El banco luego solicitó para la mediación en la plataforma de mediación del Tribunal Popular. Después de que la mediación fracasara, el banco presentó una solicitud de presentación de casos en línea al Tribunal de Distrito de Hailaer y, al mismo tiempo, presentó la evidencia electrónica del almacenamiento de blockchain en línea. El caso se manejó en línea desde la presentación, la mediación previa al litigio, la aceptación y la transferencia, realizando el "proceso completo en línea" de presentación del caso, lo que mejoró efectivamente la eficiencia de la presentación del caso. El Tribunal de Distrito de Hailaer continúa promoviendo la aplicación de la tecnología blockchain judicial, brindando un soporte más inteligente para la ejecución de juicios y brindando garantías de servicio judicial más poderosas para optimizar el entorno comercial legal y el desarrollo económico y social de alta calidad en el área marítima. (Noticias de Hulunbeier) [2022/4/22 14:41:36] Algunas bolsas de futuros y materias primas en los Estados Unidos han lanzado o pronto lanzarán contratos de futuros de bitcoin, y los inversores de Hong Kong también pueden negociar estos contratos a través de intermediarios. Sin embargo, la prestación de servicios de negociación y servicios relacionados (incluido el envío o enrutamiento de órdenes comerciales) para inversores de Hong Kong en relación con estos contratos constituye una actividad regulada y requiere una licencia de la SFC, independientemente de si la empresa tiene su sede en Hong Kong. El puente de cadena cruzada Across Protocol anunció la propuesta de lanzamiento aéreo, planeando distribuir 10 millones de ACX: Golden Finance News, el puente de cadena cruzada Across Protocol anunció el primer borrador de su propuesta de lanzamiento aéreo ACX en la comunidad. De acuerdo con el contenido de la propuesta, el plan total de airdrop es de 10 millones de piezas (que representan el 10 % del suministro total), de las cuales: el 20 % se distribuirá a los miembros de la comunidad que se unieron a Discord antes del 11 de marzo y tienen el estado de cofundador ; el 50 % se distribuirá a los LP que inviertan en activos antes de que se anuncie Token y a los miembros que recomienden nuevos usuarios para AcrossProtocol; el 10 % se distribuirá a los primeros usuarios que utilicen el protocolo para unir activos antes del 11 de marzo; el 20 % se distribuirá a miembros importantes de AcrossProtocol Early colaborador. La propuesta se hará pública en la comunidad durante 4 días y se votará durante 3. Si hay más de 100 votos a favor de la propuesta, se considerará aprobada si cumple la condición de más de 100 votos a favor. [2022/3/19 14:06:04] El 9 de febrero de 2018, la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong emitió una circular para recordar a los inversores que al operar con intercambios de criptomonedas e invertir en ICO, deben protegerse contra riesgos potenciales. En marzo de 2018, debido a que las actividades de emisión de Black Cell Technology Limited pueden ser "actividades de marketing no aprobadas y actividades reguladas sin licencia", la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong inmediatamente tomó medidas regulatorias y detuvo a Black Cell Technology Limited. ICO realizada por el público de Hong Kong, y ordenó devolver los tokens relevantes a los inversores de Hong Kong para cancelar la transacción ICO relevante. Dapper Labs y la empresa de Durant, Thirty Five Ventures, han llegado a una asociación de varios años: el 13 de octubre, Dapper Labs y la empresa de Durant, Thirty Five Ventures, han llegado a una asociación de varios años y llevarán a cabo actividades de marca compartida en la red de medios de Board Room. Entre ellos, Durant y Thirty Five Ventures desempeñarán el papel de desarrollo creativo, planificación y creación de los momentos destacados de NBA Top Shot. Durant también aparecerá en la función de video. [2021/10/14 20:27:09] El 1 de noviembre de 2018, la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong emitió la "Declaración sobre el marco regulatorio para las sociedades gestoras de carteras de activos virtuales, los distribuidores de fondos y los operadores de plataformas de negociación". Se acompaña por dos circulares ("Circular a los intermediarios Declaración sobre el marco regulatorio para los administradores de carteras de activos virtuales, distribuidores de fondos y operadores de plataformas de negociación" y "Circular a los intermediarios sobre el fondo de activos de distribución") (en adelante, en conjunto, la "Declaración de 2018"). Si la actitud de Hong Kong en las circulares anteriores era relativamente conservadora, la declaración y la circular del 1 de noviembre de 2018 fueron más audaces, aclarando que los activos virtuales están sujetos a supervisión en Hong Kong. En noviembre de 2019, la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong emitió directamente un documento de posición para incluir plataformas de comercio de activos virtuales con licencia en la zona de pruebas regulatoria ("sistema de licencia voluntaria"), y enumeró estándares similares a los de los corredores de valores con licencia y los estándares regulatorios de los centros de negociación automatizados. . Después de clasificar una serie de circulares y documentos legislativos de Hong Kong, no es difícil ver que la actitud de Hong Kong hacia los activos virtuales es un proceso que va de vago a claro, de conservador a ilustrado. La supervisión de activos virtuales de Hong Kong tiene las siguientes características: 1. La apertura y la prudencia coexisten. Aunque Hong Kong actualmente permite que las transacciones de activos virtuales sean legales, Hong Kong no alienta esto. Por el contrario, la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong ha recordado repetidamente y advirtió a los inversores que presten atención al comercio de criptomonedas y los riesgos de ICO. Tomando como ejemplo la declaración de 2018, la declaración comienza con una advertencia de riesgo sistemática y detallada sobre los riesgos asociados con la inversión en activos virtuales, incluidos "valoración, volatilidad y liquidez", "contabilidad y auditoría", "seguridad de la red y custodia segura de activos". ”, “integridad y estabilidad del mercado”, “riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo”, “conflictos de interés” y “fraude”. Y en 2018, la audiencia fue restringida, requiriendo solo "inversionistas profesionales" para brindar servicios. En otras palabras, aunque Hong Kong mejora constantemente su sistema regulatorio, las advertencias de riesgo para los activos virtuales no han cesado y, aunque mantiene una estructura de centro financiero compatible, también es cauteloso con la inversión. 2. Ampliar gradualmente el alcance de la supervisión Tomando el 1 de noviembre de 2018 como nodo, el sistema regulatorio anterior de Hong Kong solo incluía criptomonedas y transacciones de contratos de futuros con naturaleza de valores en la supervisión, y no involucraba la gestión de activos virtuales de valores o contratos de futuros. entran en el ámbito de la regulación. El 1 de noviembre de 2018, Hong Kong incluirá el negocio de gestión de activos virtuales en el ámbito de la supervisión. En cuanto a los estándares regulatorios, la Comisión Reguladora de Valores de Hong Kong también señaló que no debe ser inferior a los estándares regulatorios existentes para negocios similares, Código de Conducta para Administradores de Fondos, etc., y estos negocios ya no pueden evadir la supervisión porque el los activos en cartera no constituyen valores ni contratos de futuros. En mayo de 2021, el resumen de la consulta de Hong Kong estipuló además que los proveedores de servicios de activos virtuales se incluyeran en el alcance de la supervisión, lo que incluye (i) realizar transacciones entre activos virtuales y moneda de curso legal, (ii) realizar transacciones mutuas de uno o más activos virtuales; (iii) ) transferir activos virtuales, (iv) proporcionar servicios de custodia o administración de activos virtuales, o proporcionar herramientas para controlar activos virtuales, y (v) proporcionar servicios financieros relacionados con la emisión de activos virtuales. Al mismo tiempo, Hong Kong no descarta la posibilidad de que las transacciones de activos virtuales privados se incluyan en la supervisión, lo que deja espacio para una posible regulación de activos virtuales privados en el futuro. Con la expansión del alcance de la supervisión, la Región Administrativa Especial de Hong Kong está incorporando gradualmente el negocio de activos virtuales al alcance de la supervisión comparando industrias tradicionales como bancos y fideicomisos, y promoviendo los activos virtuales en la era del cumplimiento. 3. El método regulatorio es principalmente en forma de licencias. Hong Kong siempre ha adoptado un sistema de licencias para negocios financieros. Para participar en negocios financieros regulados, debe solicitar una licencia, incluidas diez categorías, como negociación de valores, negociación de contratos de futuros y comercio de divisas apalancado. Entre ellas, la licencia N° 1 (negociación de valores), la licencia N° 4 (asesoramiento en valores) y la licencia N° 9 (administración de activos) son las más solicitadas y reconocidas por el mercado. La declaración de 2018 reafirmó los requisitos para la concesión de licencias y aclaró que, si el negocio al que se dedica es un negocio financiero regulado, incluso si se dedica al negocio de activos virtuales, debe tener una licencia. Se destaca particularmente que si se trata de la gestión de activos virtuales como valores o contratos de futuros, se necesita obtener la licencia N° 9, para la distribución de fondos de activos virtuales, aunque no se trate de valores o contratos de futuros, se requiere debe obtener la licencia No. 1. En mayo de 2021, la parte de Hong Kong volvió a mencionar el sistema de licencias y aclaró las condiciones para que los proveedores de servicios de activos virtuales soliciten una licencia. Hong Kong requiere que los intercambios de activos virtuales que pueden solicitar una licencia de la Comisión Reguladora de Valores deben estar establecidos en Hong Kong y tener una ubicación comercial fija en Hong Kong antes de que puedan solicitar una licencia de proveedor de servicios de activos virtuales. Esto también es para garantizar que la SFC pueda supervisar de manera efectiva la conducta y el cumplimiento de los proveedores de servicios de activos virtuales con licencia. Además de los requisitos geográficos y de ubicación de la oficina de la empresa solicitante, el criterio de idoneidad también se aplica a todos los funcionarios responsables y propietarios finales de la empresa. Los cambios en las personas relevantes deben ser aprobados por la Comisión Reguladora de Valores de China por adelantado. Al considerar si una persona es idónea y adecuada, la SFC tendrá en cuenta una variedad de factores relevantes, incluido si la persona ha sido condenada en algún lugar por delitos de lavado de dinero o financiamiento del terrorismo u otros delitos graves, o si ha sido condenada por fraude , corrupción o los delitos relacionados con la deshonestidad; si la persona ha incumplido o es probable que no cumpla con ALD/CFT u otros requisitos reglamentarios aplicables a los proveedores de servicios de activos virtuales con licencia; la experiencia de la persona y las calificaciones relevantes; y Si la persona es solventes y financieramente sólidos (por ejemplo, que no estén en proceso de quiebra o liquidación). Para garantizar la calidad de la gestión de los proveedores de servicios de activos virtuales con licencia, el solicitante debe designar al menos dos funcionarios responsables para garantizar que el titular de la licencia cumpla con los requisitos contra el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo y otros requisitos reglamentarios en el futuro. Asumir la responsabilidad personal por violaciones o incumplimiento. Como la vanguardia de la economía de China, Hong Kong siempre ha estado equipado con un suelo de alta calidad para el desarrollo de las finanzas y las tecnologías emergentes.Tiene un sistema legal relativamente completo, abundantes profesionales, información desarrollada y múltiples canales de capital para invertir en empresas emergentes. UPS. El liderazgo de la tecnología blockchain y sus aplicaciones benignas en los campos del crédito, los contratos inteligentes y la recopilación de pruebas judiciales han sido ampliamente reconocidos. Hong Kong está a la vanguardia esta vez, y es razonable que los servicios de activos virtuales entren en la era de la supervisión en Hong Kong. Mirando el sistema regulatorio de Hong Kong para activos virtuales, se puede decir que es gradual y específico. Se puede predecir que Hong Kong demostrará una vez más su estatus como centro financiero internacional en la regulación de activos virtuales

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